诺安油气:2016年第一季度报告_基金频道

诺安油气活力(QDII-FOF-LOF)2016 年第 1 地区民族语言

诺安油气能原始股使充满基金(LOF)

2016 年第 1 地区民族语言

2016 年 3 月 31 日

基金监护人:诺安基金明智地运用股份有限公司

基金托管人:招商库存股份股份有限公司

民族语言送出日期:2016 年 4 月 20 日

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诺安油气活力(QDII-FOF-LOF)2016 年第 1 地区民族语言

§1 要紧迅速的

基金监护人的董事会和董事会干杯不在虚伪、给错误的劝告性的正式的或值得注意的忽略,

质地的忠实、个人和协同倾向的正确和完整性。

基金托管人,股份股份有限公司,招商库存,如,于 2016 年 4 月 18 民族语言回忆了民族语言。

柴纳的财务定量、净资产表现与使充满结成民族语言,干杯审察不在虚伪记载。、给错误的劝告性正式的或

值得注意的错过。

基金领袖承兑真诚、勤奋的宣告无罪的明智地运用原始的与基金A的运用,但它不克不及干杯基金得益。。

基金的过来表现决不代表紧接在后的的表现。使充满有风险,使充满者在做出使充满决议领先理所当然朝外视野这本书。

募集资产招股阐明书。

本民族语言说话中肯财务知识还心不在焉复核。。

这份民族语言是从 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金创作考察

基金基本制约

基金缩写 诺安油气活力(QDII-FOF-LOF)

会场约分 诺安油气

市密码 163208

基金运作典型 上市和约的坦率的和约

基金和约见效日期 2011 年 9 月 27 日

民族语言完毕时的基金很总计达 270,485, 份

论结成风险的无效把持先决条件,穿越伤痕

选择优质油、放出气体及倚靠活力来自勤劳的基金(含) ETF)

使充满目的

对效用的使充满,使充满者的基金资产上胶料

不乱增长期。

基金的详细使充满谋略是资产使具一定形式谋略。,“果心”组

合使充满谋略,卫星使充满结成谋略,债券股使充满谋略

现钞明智地运用谋略的五组成分岔。

1、资产使具一定形式谋略

基金采取资产使具一定形式的双分派谋略。。第苗圃

是一大类资产类别使具一定形式, 第二的层是合法权利资产

使充满谋略 果心结成与卫星结成的使具一定形式。合法权利类资产包

计入资产在内 ETF与股。

2、果心结成使充满谋略

在果心结成中,该基金将首要使充满于石油和放出气体。

活力来自勤劳的基金,首要计入:(1)下列油、自然

燃气等活力产业股指是使充满目的。 ETF 及指

数基金;(2)优于石油、放出气体及倚靠活力工业界公司

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以股转位为使充满目的的活跃的人明智地运用基金。

3、卫星使充满结成谋略

在卫星结成中,基金将首要使充满于:(1)遵照

踪石油、放出气体和倚靠活力创作或C等商品的价钱

活力创作使充满目的 ETF;(2)伤痕变化内的高品质

石油、放出气体和倚靠活力效用。

4、债券股使充满谋略

该基金将欺骗全球资产使具一定形式。,如基金

领袖的债券股选择规范,运用相配的债券股使充满谋略,

结构性债券股使充满结成。

5、现钞明智地运用谋略

现钞明智地运用是基金使充满明智地运用的一点钟要紧环节,首要包

计入以下三个面貌:现钞流预测、现钞不得不率

明智地运用、现钞资产进项明智地运用。

规范普尔活力工业界转位(净进项)(规范普尔) 500 Energy Sector

功用区别普遍的

转位(NTR)

该基金将使充满于伤痕各地的优质石油。、放出气体等

风险进项特点 活力来自勤劳的基金(含) ETF与效用,在有价证券使充满

基金产属于较高的预见进项和预见进项。

基金监护人 诺安基金明智地运用股份有限公司

基金托管人 招商库存股份股份有限公司

注:基金 2015 年 2 月 17 深圳有价证券市所当天收盘市,会场市约分为“诺安油气”,

音节事务密码为163208。。

海内使充满商议者和海内资产托管机构

工程 海内使充满商议者 海内资产托管公司

英文 无 Brown Brothers Harriman & Co.

规则

国文 无 布朗同胞哈里曼库存

表达地址 – 140 Broadway New York,NY 1005

行动地址 – 140 Broadway New York,NY 1005

邮递区号 – NY 1005

§3 首要财务定量与净基金业绩

首要财务定量

单位:民主党员币元

首要财务定量 民族语言期( 2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 3 月 31 日 )

1。这一工夫曾经完成。 -321,207.42

2。现期加边于 6,434,863.93

三。与此同时的额外的平均的基金很

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4岁末资产净值。基金 203,706,053.64

5岁末净股。活期基金

注:是你这么说的嘛!基金业绩定量不计入不得不人市本钱。,实践收益程度在下面上市本钱

数字。

2。今天完成进项是指基金的利钱收益。、使充满进项、推理倚靠收益(不计入公允价格变更收益)。

本钱后天平,现期加边于增加公允价格C。

净基金业绩

3. 本民族语言期基金很净值增长长率及其与同期性功用区别普遍的进项率的区别

净值增长 净值增长长率 功用区别普遍的 功用区别普遍的收

阶段 ①-③ ②-④

长率① 规范差② 进项率③ 利息率规范差

过来三

0% 3% 7% -1.20% 0.03%

个月

注:基金的功用区别普遍的为:规范普尔活力工业界转位(净进项)标准普尔 500 Energy Sector 转位(NTR)。

3. 自基金和约见效以后基金累计净值增长长率变更及其与同期性功用区别普遍的进项率

多种经营的区别

注:基金的建仓期为 6 个月,在仓库期完毕时,资产分派比率为。

§4 监护民主党员族语言

基金领袖(基金领袖组)简介

任基金的基金领袖经过设定一工夫期限来统治 有价证券找到任务任务年限

姓名 交易 阐明

供职日期 离任日期 限

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布道,有资产运用

格。曾献祭于香港丰饶的碧水

事情股份有限公司、柴纳库存

国际营业部 西分支、柴纳库存伦敦分支、

总监、诺安 深航北京西坝河售票处集团公司、Tao Fu环

全球黄金证明 球使充满明智地运用亚洲股份有限公司

券使充满基金 海运代表机构,应付外汇市、

基金领袖、 2012 年 7 月 有价证券使充满、整齐的收益和黄金

琴歌 – 7

诺安油气能 20 日 U 形钉商品市等使充满任务。

原始股 2010 年 10 结交诺安基金一点钟月

使充满基金 明智地运用股份有限公司,任国际事情

(基金)基金 系主任。2011 年 11 开端这个月

领袖 诺安全球黄金证明券使充满基金

基金领袖,2012 年 7 开端这个月

诺安油气能原始股使充满

基金(基金)基金领袖。

注:基金领袖的聘用日期是公司说得通之日。

2。有价证券事情的含蓄是适合相关性专业的。

海内使充满商议者为基金企图使充满提议的首要分子简介

基金无海内使充满商议者。

民族语言期内基金运作遵规言而有信制约阐明

民族语言调准速度,诺安油气能原始股使充满基金(LOF)监护人偏要了《中华民主党员共和国有价证券

《使充满基金法》及倚靠相关性法规,容忍了《诺安油气能原始股使充满基金(基金)基金和约》

的规则,容忍公司的明智地运用系统。基金使充满明智地运用未产生犯法不公道的比赛。

公道买卖的特别记述

4. 公道市系统的手段

如柴纳有价证券监督明智地运用委员 2011 发生着的有价证券使充满基金MA公道市系统的正好建议,朕公司更

新的和改良的诺安基金明智地运用股份有限公司公道市系统。。该系统的变化计入海内上市股、在内地一点钟债券股

集市竞相出高价、二级集市市等使充满明智地运用参加战役,同时计入使充满同意达标、探测辨析、使充满决策、市执

行、使充满明智地运用的进行评价及倚靠相关性面貌。

使充满探测面貌,公司本应整个的使充满公司发现股选择库。,在此基础上,清楚的使充满群体

如其使充满目的、使充满作风与使充满变化的差数,创建清楚的使充满群体合的使充满瞄准备选库和市对

手贮存;公司有健全的使充满同意达标系统,明白使充满决策委员、使充满总监、使充满结成领袖等。

使充满统治下的的倾向与功率分开,使充满结成领袖可以在同意达标变化内作出本身的决议。,一种优于使充满当权者的举动。

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必要死板的的审批顺序。;公司创建了一致的科研明智地运用平台,整个的的户内的和脸探测民族语言都经过了探测

明智地运用平台的预告探测,并确保平台对整个的探测员和使充满结成领袖吐艳。。

事务进行,在流行中的会场市,基金领袖在使充满市系统中创建起公道的市功用,市中

心按计划间先鞭、价钱先鞭原始的进行整个的指向式的,以防在但是点发行多个有价证券结成,则有价证券价钱同族关系。

同排列方向使充满指向式的,同时集市的价钱在限度局限价格在内的。,使充满市系统自动地统计表每一笔市

整个的这些都是按测量自动地分开成杂多的使充满结成的。;在流行中的债券股一集市竞相出高价、非光屁股发行股的非集合招标

易如反掌的事务散布,分担者招标前,每个使充满结成领袖独同时决定买通价钱和号码。,并将买通定货单

达达买卖果心。公司决定财富后决定,按价钱先鞭原始的分派,以防买通价钱是同族关系的,则

比率如每个使充满结成的买通量分派。;库存间集市市、整齐的进项平台、市所

U 形钉市,使充满结成领袖向使充满果心企图使充满指向式的,买卖果心到库存间集市

或敌手询价、事情同意,并如工夫先鞭、价钱很大的原始的保证使充满公道性

市时机。

民族语言期内,公道市系统总体手段制约良好,不违背公道市系统。

4. 非常市行动的特别作为示范

基金于民族语言期内不在非常市行动。民族语言期内基金监护人明智地运用的整个的使充满结成分担者

的市所光屁股竞相出高价同日反向市成交较小地的单边市量不在超越该有价证券当天量的 5%的情

况。

基金民族语言调准速度的使充满谋略与运作辨析

年终,规范普尔石油和放出气体库存去岁持续突然造访,但在正下浣触底,并启动了中期活力。。

美国经济知识在地区初失调。,美国 2015 当年四地区 GDP 缺乏预见,ISM 工业界转位创

2009 年 6 月以后的新低点,非农就事的有说服力的增长、个人消费开销(PCE)响起等。,美国经济动能总体增加。

欧元区消费性开支价钱转位仍远未到达货币贬值程度。,工业界产出突然造访、低消费程度。日本经济挑剔

苏醒功用,工业界产出、个人的使充满突然造访,宣告负利息率。首要经济实体的知识疲软的和强势抵制

忍住下,原油提出要求下滑,海外的原油集市占有率很低,原油供给过剩的预见仍在持续。

在,价钱缩小。

国际原油价钱 1 月底后持续上升,划标准普尔活力转位。油价下跌首要得益于 2016

年 1 美国经济知识,比如耐用消费品定货单、工业界创作和 CPI 均好于预见,美联储收回纯洁的人发出信号,

加息审阅会反之充满效应。;欧盟央行宣告启动宽松办法,使还原存款利息率和加宽存款利息率

每月大额资产买通审视 800 数大量欧元;G20 国民大会的召集为后世的经济发展证实了排列方向。;柴纳经济增加

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步;分岔产油国赞同上冻原油创作。 4 月会,撤回石油价钱。

朕逐渐放针使充满运作的位。,近似值三张相同和二张相同的牌。

后场交易朕预见紧接在后的一面貌沙特及伊拉克为保住集市很将引导欧佩克布告偏要眼前产品,俄

罗斯将持续宣战言论,提出要求增加创作,伊朗在制裁前回复创作的竭力将理由高。。另一方

脸原油价钱的上升以某人为受款人全石油地雷,执行忍受走出集市利市,集市沮丧长久

急剧增加。因而朕估计石油价钱会超产。、库存饱和度,追求新的价钱平衡点,官价动摇

成熟布置,朕对售后集市持持重给人以希望的姿态。。手术离朕很近。。

基金在民族语言期内的表现

在民族语言期完毕时,基金很净值为 元。本民族语言期基金很净值增长长率为 ,交配工业界

业绩普遍的进项率 3%。

民族语言期基金不得不量或基金资产净值预警

民族语言期内,基金未涌现陆续二还价任务日涌现基金很不得不人号码不满的二百人或许基金

净值缺乏五千万元。

§5 使充满结成民族语言

基金在民族语言完毕时的使充满结成

序号 工程 财富(民主党员金币元) ) 基金总资产测量

1 合法权利使充满 – 0.00

在内地:权益股 – 0.00

先鞭股 – 0.00

存托结业证书 – 0.00

现实性委托结业证书 – 0.00

2 基金使充满 189,705,732.32 90.50

3 整齐的进项使充满 – 0.00

在内地:债券股 – 0.00

资产倒退有价证券 – 0.00

4 倾斜飞行衍生品使充满 – 0.00

在内地:远期 – 0.00

发送 – 0.00

选择能力 – 0.00

同意 – 0.00

5 买进返售倾斜飞行资产 – 0.00

在内地:回购回购倾斜飞行资产 – 0.00

6 货币集市器 – 0.00

7 库存存款结算 18,538,882 8.84

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8 倚靠资产 1,375,340.99 0.66

9 请教 209,619,957.73 100.00

5.2 有价证券集市股和存托结业证书的使充满与分派

基金本民族语言末期的未不得不股及存托结业证书。

按产业类别的股和存托结业证书结成

基金本民族语言末期的未不得不股及存托结业证书。

民族语言末期的按公允价格占基金资产净值测量形成大块排序的流行音乐十大畅销唱片股及存托结业证书使充满

明细

基金本民族语言末期的未不得不股及存托结业证书。

民族语言期完毕时以信誉评级类别的债券股结成

这份名单首要由国际当权者评级机构类别。、穆迪债券股信誉评级。基金本民族语言末期的

未不得不此类债券股。

以公允价格类别的五大债券股使充满项目

基金本民族语言末期的未不得不债券股。

民族语言末期的按公允价格占基金资产净值测量形成大块排序的流行音乐十大畅销唱片资产倒退有价证券使充满明

基金本民族语言末期的未不得不资产倒退有价证券。

民族语言末期的按公允价格占基金资产净值测量形成大块排序的前五名倾斜飞行衍生品使充满明细

基金本民族语言末期的未不得不倾斜飞行衍生品使充满。

民族语言完毕时公允价格使充满十大基金的详细制约

公允价格(人) 占基金资产

序号 基金规则 基金典型 运作方法 监护人

金币元) 净值比率

SGA Funds M

和约典型光屁股

1 SPDR OIL EXP ETF 基金 anagement,I 39,433,426.29 19.36

放式

nc.

SGA Funds M

SPDR-ENERGY 和约典型光屁股

2 ETF 基金 anagement,I 38,850,297.88 19.07

SEL 放式

nc.

Black Rock

ISHARES-GLB 和约典型光屁股

3 ETF 基金 Fund Advise 38,426,299.53 18.86

ENRG 放式

rs.

VANGUARD 和约典型光屁股 The Vanguar

4 ETF 基金 36,212,189.02 17.78

ENERG E 放式 d Group In

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c.

Black Rock

ISHARES-DJ 和约典型光屁股

5 ETF 基金 Fund Advise 35,740,003.49 17.54

ENERG 放式

rs.

United Stat

UNITED STS

和约典型光屁股 es 康莫迪

6 OIL FD LP ETF 基金 1,043,516.11 0.51

放式 ies Fund,LL

UNITS

C

0 使充满结成民族语言单

0.1 基金本民族语言期使充满的流行音乐十大畅销唱片有价证券的发行统治下的,本民族语言期心不在焉涌现被接管部

门备案考察的使习惯于,民族语言还未在一年内光屁股指责。、处分的

使习惯于。

0.2 基金本民族语言末期的未不得不股。

0.3 倚靠资产调解

序号 规则 财富(民主党员金币元))

1 存出干杯金 –

2 应收账户信誉清算 –

3 应收账户股息 –

4 应收账户利钱 3,063.74

5 应收账户申购款 1,372,277.25

6 倚靠应收账户款 –

7 递延费用 –

8 倚靠 –

9 请教 1,375,340.99

0.4 民族语言末期的不得不可替换债券股的一项

基金本民族语言末期的未不得不可替换债券股。

0.5 在岁末前还价股的动员限度局限布告

基金本民族语言末期的未不得不股。

0.6 使充满结成民族语言单的倚靠文字作为示范分岔

因四RMS和五解释,和和子项积和中间能够在尾差。。

§6 吐艳式基金很的多种经营

单位:份

民族语言期开端时的基金很总计达 218,137,

民族语言期基金的总买通很 85,133,

增加:基金在民族语言期内的整个补救 32,785,

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在民族语言期内,基金的很将被结束和SHA。 –

民族语言末期的总基金很 270,485,

§7 基金监护人运用固有资产使充满基金市明细

民族语言期内基金监护人心不在焉运用固有资产使充满基金。

§8 备查文档含量

备查文档含量

①柴纳有价证券监督明智地运用委员同意诺安油气能原始股使充满基金(LOF)募集的文档。

②《诺安油气能原始股使充满基金(基金)基金和约》。

③《诺安油气能原始股使充满基金(LOF)托管草案》。

基金领袖资历复核、营业执照。

⑤诺安油气能原始股使充满基金(LOF)2016 年高音的地区民族语言教科书。

⑥民族语言期内诺安油气能原始股使充满基金(LOF)在任命日记上显露出的各项公报。

寄存所在地

基金监护人、基金托管人家。

充当顾问方法

使充满者可以在营业工夫收费查询。,硬拷贝的硬拷贝也可以如任务本钱买通。。

使充满者对此民族语言表现疑心,可致电基金监护人全国性的一致客户检修工具:400-888-8998,

也给基金领袖的网站 获取项目。

诺安基金明智地运用股份有限公司

2016 年 4 月 20 日

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检查公报原文

有价证券之星网app

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